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省信息產(chǎn)業(yè)廳關(guān)于發(fā)布《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法（試行）》的通知
蘇信軟〔2008〕58號(hào) 2008年7月5日
各市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門：
為加強(qiáng)對(duì)我省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助項(xiàng)目的科學(xué)管理，確保項(xiàng)目質(zhì)量和效益，我廳研究制定了《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）的驗(yàn)收管理，依據(jù)《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用管理辦法（試行）》，特制定本辦法。
第二條 省信息產(chǎn)業(yè)廳根據(jù)《江蘇省軟件和集成電路業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目合同書》（以下簡(jiǎn)稱：項(xiàng)目合同）及有關(guān)材料，組織項(xiàng)目驗(yàn)收。
第三條 項(xiàng)目驗(yàn)收工作堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，積極引入科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，做到公平、公正、公開。
第四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)本著實(shí)事求是、精打細(xì)算的原則，合理編制預(yù)算，在項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)按項(xiàng)目合同規(guī)定的開支范圍使用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。
第二章 驗(yàn)收申請(qǐng)
第五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在合同項(xiàng)目完成后的半年內(nèi)提出驗(yàn)收申請(qǐng)，因客觀原因半年內(nèi)不能進(jìn)行驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位必須在合同到期的一個(gè)月前提出延期驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，通過(guò)省轄市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門報(bào)省信息產(chǎn)業(yè)廳審批。省直和中央部屬單位也可直接報(bào)省信息產(chǎn)業(yè)廳審批。對(duì)申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收的項(xiàng)目，提前時(shí)間一般不超過(guò)半年。
第六條 項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，受市場(chǎng)及技術(shù)等原因的影響須調(diào)整項(xiàng)目目標(biāo)或投資總額在20%以上的，應(yīng)報(bào)省信息產(chǎn)業(yè)廳批復(fù)，并按批準(zhǔn)調(diào)整后所確定的目標(biāo)、任務(wù)和完成時(shí)間進(jìn)行驗(yàn)收。
第七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)時(shí)，須填寫《江蘇省軟件和集成電路業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》。并如實(shí)提供以下驗(yàn)收材料（其中專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告需要經(jīng)過(guò)我廳認(rèn)可的社會(huì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)審計(jì)）：
1. 江蘇省軟件和集成電路業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表；
2. 經(jīng)立項(xiàng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目申報(bào)書和項(xiàng)目合同書；
3. 項(xiàng)目工作總結(jié)；
4. 項(xiàng)目研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化報(bào)告；
5. 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表（加蓋財(cái)務(wù)部門印章）；
6. 項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告；
7. 購(gòu)置設(shè)備、儀器及軟件等清單；
8. 項(xiàng)目所獲成果、專利等佐證材料。
第八條 省轄市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)對(duì)全部驗(yàn)收材料進(jìn)行初步審查，基本符合驗(yàn)收要求后，向省信息產(chǎn)業(yè)廳提出驗(yàn)收申請(qǐng)。驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)送省信息產(chǎn)業(yè)廳軟件和信息服務(wù)業(yè)發(fā)展處。
第九條 申請(qǐng)驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者，其驗(yàn)收申請(qǐng)不予批復(fù)：
1. 未完成經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目申報(bào)書和合同規(guī)定的項(xiàng)目目標(biāo)；
2. 提供的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；
3. 擅自修改合同或項(xiàng)目申報(bào)書的項(xiàng)目目標(biāo)和內(nèi)容；
4. 項(xiàng)目存在經(jīng)費(fèi)挪用、違規(guī)使用等重大問(wèn)題，或未通過(guò)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)審計(jì)；
5. 超過(guò)合同規(guī)定的執(zhí)行年限半年以上且事先未經(jīng)批準(zhǔn)的。
第三章 驗(yàn)收組織管理
第十條 省信息產(chǎn)業(yè)廳軟件和信息服務(wù)業(yè)發(fā)展處會(huì)同相關(guān)處室，根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模及執(zhí)行情況，研究確定是否委托驗(yàn)收。由省信息產(chǎn)業(yè)廳驗(yàn)收的項(xiàng)目，驗(yàn)收組組長(zhǎng)由省信息產(chǎn)業(yè)廳派員擔(dān)任。委托驗(yàn)收的項(xiàng)目，根據(jù)驗(yàn)收委托書，由各市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門派員擔(dān)任驗(yàn)收組長(zhǎng)。驗(yàn)收組中其他專家人數(shù)不少于5人，由省內(nèi)外技術(shù)、管理及財(cái)務(wù)等方面的專家組成。項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位及其他與項(xiàng)目承擔(dān)單位有利益關(guān)系的人員，不能作為驗(yàn)收組專家。
第十一條 項(xiàng)目驗(yàn)收以批準(zhǔn)的項(xiàng)目申報(bào)書、項(xiàng)目合同約定的內(nèi)容和項(xiàng)目目標(biāo)為基本依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目完成情況、經(jīng)費(fèi)使用的合理性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和管理、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第十二條 驗(yàn)收程序如下：
（一）查閱：查閱項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的驗(yàn)收文件。
（二）審查：根據(jù)驗(yàn)收方案，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)資料和文字記錄進(jìn)行審查。
1. 審查方法包括抽樣、核對(duì)、審閱、計(jì)算、比較分析、賬戶分析、實(shí)地觀察、查詢、調(diào)查等；
2. 審查抽樣采取隨機(jī)抽樣，抽樣比例由驗(yàn)收小組根據(jù)工作量和具體情況決定。
（三）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)：對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和需要查實(shí)的情況，應(yīng)通過(guò)查閱有關(guān)文件和資料，通過(guò)實(shí)地查看或向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查，取得證明材料，記入驗(yàn)收工作底稿。驗(yàn)收人員收集證明材料時(shí)，應(yīng)不少于兩人，對(duì)需要調(diào)查取證的問(wèn)題，證據(jù)要充分。證明材料要有提供者的簽名或者蓋章。
（四）分析：對(duì)驗(yàn)收中認(rèn)定的事實(shí)及有關(guān)資料進(jìn)行整理和比較分析，以確定查證的問(wèn)題。
（五）評(píng)價(jià)：對(duì)照審閱和查驗(yàn)的情況事實(shí)進(jìn)行綜合和判斷，對(duì)驗(yàn)收內(nèi)容做出驗(yàn)收結(jié)論。對(duì)驗(yàn)收事項(xiàng)的評(píng)價(jià)，應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則。對(duì)檢查過(guò)程中未涉及的具體事項(xiàng)，或證據(jù)不足，或缺乏評(píng)價(jià)依據(jù)，或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項(xiàng)暫不作結(jié)論性評(píng)價(jià)。
通過(guò)第一次核查、查驗(yàn)、分析和評(píng)價(jià)后，如果還有未解決的問(wèn)題或?qū)τ行┦聦?shí)仍有疑點(diǎn)，需再次進(jìn)行驗(yàn)收，直至把事實(shí)和問(wèn)題查清楚為止。
第十三條 驗(yàn)收組專家應(yīng)認(rèn)真審閱項(xiàng)目驗(yàn)收材料，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察等方式，收集和聽取相關(guān)方面的意見，核實(shí)相關(guān)情況，獨(dú)立、負(fù)責(zé)任地發(fā)表意見，驗(yàn)收組按規(guī)定形成驗(yàn)收結(jié)論意見。
第四章 驗(yàn)收審批與管理
第十四條 省信息產(chǎn)業(yè)廳根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)和結(jié)論意見，對(duì)驗(yàn)收材料進(jìn)行審核，符合驗(yàn)收要求的，發(fā)放《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目驗(yàn)收證書》。
第十五條 對(duì)合同到期后不能進(jìn)行驗(yàn)收的，或驗(yàn)收未能通過(guò)的項(xiàng)目，省信息產(chǎn)業(yè)廳、財(cái)政廳組織對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)和檢查，并根據(jù)檢查審計(jì)結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行通報(bào)，收回結(jié)余資金，并在三年內(nèi)停止受理該單位申報(bào)的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目。
第十六條 《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目驗(yàn)收證書》由省信息產(chǎn)業(yè)廳統(tǒng)一編號(hào)。
第十七條 在項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后的兩年內(nèi)，省轄市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)配合省信息產(chǎn)業(yè)廳對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)查和統(tǒng)計(jì)，及時(shí)上報(bào)有關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
第五章 附 則
第十八條 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目承擔(dān)單位及負(fù)責(zé)人，應(yīng)對(duì)企業(yè)誠(chéng)信及驗(yàn)收材料、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)總責(zé)。對(duì)在驗(yàn)收工作中出現(xiàn)的弄虛作假行為，一經(jīng)查實(shí)，省信息產(chǎn)業(yè)廳將連續(xù)三年不受理該項(xiàng)目承擔(dān)單位申報(bào)的項(xiàng)目。驗(yàn)收小組應(yīng)對(duì)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，如出現(xiàn)瀆職等行為，按有關(guān)規(guī)定論處。
第十九條 參加項(xiàng)目驗(yàn)收的有關(guān)人員，應(yīng)維護(hù)被驗(yàn)收項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并保守其技術(shù)秘密，未經(jīng)允許擅自披露、使用，或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓被評(píng)價(jià)技術(shù)的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。
第二十條 本辦法自發(fā)布之日起試行。
附表（略）